U SFSA to odgovoran Ministarstvu financija
Osim švedskog zakonodavac, koji je regulator zakonom, švedski financijski nadzor (SFSA), Finansinspektionen je jedan od najvažnijih igračaTo je državni organ, službenik, čija je uloga u promicanju stabilnosti i efikasnosti financijskog sustava, te osigurati učinkovitu zaštitu potrošača.
U SFSA dopušta, prati i vrši nadzor svih tvrtki koje posluju u švedskim financijskim tržištima.
Iako ovaj vodič, ona je obvezna za sve švedski odvjetnika
Odvjetnici i pravnici uređuje, prati i kontrolira Švedske udruge pravnika i ni na koji način na cijelu državu ili bilo koji drugi organ.
Osim toga, svi koji kontroliraju organi za one zanimanja, koji podliježu zakonima protiv pranja novca u Švedskoj regulatori za zanimanja Nadzornog odbora računovođe švedskom posjed agenata inspekcija, upravni okrug zajednice u Stockholmu, Tikva i, i švedska kockanje.
Treća direktiva je provedena u Švedskoj na švedskim zakonom: O mjerama za sprječavanje pranja novca i financiranja terorizma(u daljnjem tekstu: zakon o pranja novca,"amla"), koji je stupio na snagu. Vladin prijedlog zakona, regeringens prijedlog: sedamdeset Genomförande AB penningtvättsdirektivet tredje, naime, uvodi elemente rizik-orijentirani pristup, adresa područjima kao što su imovine i napredna i jednostavna klijent due diligence i uvodi nove elemente u povišenim obveze izvješćivanja, strožih pravila nadzora na pravne tvrtke i operativnu kontrolu švedskog bar. Odvjetnici iz drugih zemalja članica EU-a mogu pružati pravne usluge u Švedskoj se u skladu s propisima o slobodi kretanja odvjetnika. Ako je u Švedskoj, odvjetnici moraju biti prijavljeni u Švedskom odvjetničke komore.
Ti posjeti ili stranih pravnika moraju zadovoljiti iste standarde za borbu protiv pranja novca, koje se primjenjuju za švedski odvjetnika.
Udruga pravnika objavio posebne preporuke članovima švedske bara na svoje obveze prema i treće direktive.
Osim pravnih pitanja, vodič daje niz praktičnih uputa o tome kako postupiti u određenim okolnostima. Branitelji također mogu koristiti pravila s drugim stručnim tijelima kao korisnih linkova. Udruga pravnika je nadležnom tijelu kako bi se osigurala dosljednost i odvjetnici s postojećim propisima. To se odnosi i na poštivanje amla.
Nepridržavanje ovog zakona može dovesti do disciplinski postupak pred disciplinske Savjet švedske bar.
Da bi Švedska bar kao nadzorni organ za pravnike biti, a ne samo reagirati na nedostataka koji se javljaju u vezi s amla i vodstvom, bar je uspostavio poseban sustav za takav preventivni nadzor.
Aktivno pratiti reproducirati ovdje. Odvjetnik je dužan osigurati da kupci određuju njihov identitet, kada je poslovni odnos stupiti v.
Ako je klijent fizičko lice, dokumente, osobne isprave (putovnica, vozačka dozvola itd.) mora sadržavati naziv, adresu i civilni registracijski broj, ili druge slične dokumente, ako je prikladno lice ima građanska registarski broj.
Ako klijent je tvrtka otkrivanje documentats mora sadržavati ime, adresa, telefonski CVR (matični broj tvrtke), ili druge slične dokumente, ako tvrtka nema broj. Razumne mjere moraju biti poduzete da razumije strukturu tvrtke za upravljanje i vlasnici moraju biti identificirani. Odnos s klijentom treba kontrolirati na trajnoj osnovi. Dokumentacija i drugi podaci o klijentu mora se obnoviti na trajnoj osnovi. Odvjetničko društvo Odvjetnik može, pod određenim uvjetima, koristiti i oslanjaju se na informacije o klijentima dobiveni u skladu sa drugim zakonom-tvrtka odvjetnik i neke druge regulirano amla. Ako postoje bilo kakve sumnje o tome da su informacije koje su ranije dobili od identitet postojećeg klijenta je ispravan ili adekvatan, nova identifikacija mora biti instaliran. Odvjetnici mogu odlučiti provesti postupak identifikacije temelji se na procjeni rizika za pojedinog klijenta ili transakcije. Međutim, odvjetnik ne može potpuno izostaviti, kako bi dobili informacije o identitetu klijenta. Da, Švedska pridržava rizik-orijentirani pristup u borbi protiv pranja novca i financiranja terorizma. Nema tvrdih i brzo pravila o početne znakove kriminalne aktivnosti i švedski regulatorna tijela dužni ispraviti bilo kakve nesporazume, koje firma može imati.
Priručnik za odvjetnike dao u smjernicama, razvijen od strane švedske bar i švedska upravljanje i financijske kontrole, Finansinspektionen (vidi gore).
Sveobuhvatan pregled (dvije particije poglavlja - amla) je obavezno kada pranje novca ili financiranje terorizma, čini se, češće nego obično. Dva dijela, peto poglavlje sadrži devet vrsta transakcija za koje obični zahtjevi provjere identiteta nije potrebna. Primjeri situacija u kojima iznimke mogu biti izrađene od zahtjevi Osnovno sveobuhvatno istraživanje (pojednostavljeni deu): da. Priliku da se osloni na stručnost treće strane, navedenim u poglavlju, poglavlje, točka. Odvjetničko društvo odvjetnik može, pod određenim uvjetima, da se oslanjaju na informacije o klijentima, izvedena u skladu s drugim zakonom-tvrtka odvjetnik i neke druge regulirano amla. Među njima financijske institucije imaju licencu za poslovanje u okviru Europske Unije, u zemljama s kojima europska zajednica je potpisao ugovor o proširenju financijskom sektoru, ili unutar jedne zemlje, ne spadaju pod prve dvije kategorije, ali nameće pranja novca i financiranja terorizma zakone slične treće Direktive EU. Prema jednom odjeljak Poglavlje, točka. jedan od amla odvjetnik predmet za borbu protiv pranja novca propisa, u sljedećim slučajevima: u skladu s poglavljem, Stavak, točka dva odvjetnik je dužan ispitati operacija s ciljem otkrivanja sumnjivih transakcija, koje mogu imati zbog pranja novca ili financiranja terorizma. Ako sumnja ostaje nakon više in-dubina istraživanja, analiza bavi se održava, odvjetnik dužni pružiti sve informacije od potencijalnih pranje novca ili financiranje terorizma, bez bilo kakvih daljnjih odgađanja.
Osim toga, prema poglavlju, odjeljak jedan bod, odvjetnik je dužan, čak i bez sumnje i na zahtjev iz švedske financijske policije, kako ću prijaviti informacije, bez kašnjenja, što može biti korisno za istrage za pranje novca ili financiranje terorizma (vidi u nastavku).
Odvjetnik je oslobođen od predstavljanja informacija, da on prima ili dobiva oko jednog od njegovih klijenata, ako je to u vezi sa: obveze podnošenja izvješća za švedski odvjetnika. Nažalost, treća direktiva o novca - u vrlo kasnoj fazi, i za bilo kakvu mogućnost utjecaja na sudionike u švedskom baru su zadovoljni sa proširene odgovornosti za odvjetnike.
Prema novom zakonu: O mjerama za sprječavanje pranja novca i financiranja terorizma, koji je usvojen na petnaest ožujka, odvjetnik, ne samo dužni dati financijske policije informacije o sumnjivim transakcijama još jedan razlog za izvještaj je nastao, ali i u ono vrijeme, kad je čak i odvjetnik nema sumnje, na primjer, na zahtjev iz policije.
Dakle, informacije mogu biti zatraženo je od odvjetnika i kada sumnjate od policije ili treće strane. Međutim, treba biti dovoljno činjenica koje dokazuju sumnju (sumnja mora imati određeni karakter) i"ribolov"nije dopušteno. Švedska odvjetnici drže mišljenja da je neprihvatljivo širenje obveza i obveza nadilazi direktiva (članak dvadeset i dva B).
Samo nekolicina država su otišli tako daleko u njegovu provedbu Direktive.
Švedska je članica radne skupine za financijske aktivnosti, počevši od. godine provela izvješće međusobne procjene u Švedskoj na sedamnaest veljače. godine (dostupna u punom ovdje izvješće). U zaključcima se navodi da je FATF je bio nezadovoljan obavijesti o sumnjivim transakcijama i žele da vlasti provesti istragu i privući veći broj ozbiljnih slučajeva pranja novca.
Osim toga, u izvješću se preporučuje da se postupci za određivanje podataka koji se odnose na vlasnik biti ojačana.
Švedska, izvijestio FATF u veljači godine (prvi izvještaj), veljača (drugi izvještaj) i lipanj (treći izvještaj).
Švedska je izvijestila da je ona opet izvješće na plenarnom sastanku u listopadu godine O dodatnim mjerama za otklanjanje nedostataka navedenih u izvještaju. U listopadu godine priznati u četvrti izvještaj, Švedska je ostvarila značajan napredak u otklanjanju nedostataka utvrđenih u njihove međusobne procjene i odlučili da zemlja mora biti uklonjen redovno praćenje. U odnosu na odvjetnika, u skladu s najnovijim izvješću, Švedskoj smatraju.
